第十一条不予核准立项的投资项目，总经理应根据实际情况给予申请人放弃或保持跟踪该项目的指令。
第十二条凡予以立项的项目，投资决策委员会秘书处须按照本指引的要求进行编号。项目编号实行“GS”加“1位数字”加“-”加“5位数字”格式。
第十三条示例如下：
GS1-11001，表示公司管理的第一期基金于2011年立项的一号项目。其中，“GS”表示××PE基金（固定字母）、“1”表示第一期基金（可变字母，为公司管理的基金期数）、“11”为公元纪年后两位、“001”为项目序号。《PE基金管理有限责任公司立项（核准）表》及内部讨论意见应按照公司《投资项目档案管理规定》的要求实施档案管理。 投资委员会管理办法 总则 第一条为适应PE基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）战略发展需要，理顺投资决策管理体系，规范投资决策行为，提高投资效率，降低投资风险，公司特设立投资委员会，并制定本办法。 第二条投资委员会根据公司章程及《PE基金管理有限责任公司投资业务管理规定》（以下简称“规定”），对公司以及公司管理的股权投资企业拟进行的投资或投资的退出（“拟投资项目”）相关的文件作出审核及决策。 人员及职责 第三条投资委员会由六（6）名成员组成，任期三（3）年。其中AAA公司委派三（3）名，BBB公司、CCC及DDD各委派一（1）名。 第四条投资委员会的成员应按照委派方的决定任职、离任或连任。委派方可以提前十四（14）天以书面形式通知投资委员会，随时更换和变更各自委派的投资委员会成员。 第五条投资委员会设投资委员会主席一（1）名，由AAA公司委派。投资委员会主席应在公司章程办法的权限内行使其权力。 第六条投资委员会委员应当符合下列条件： （一）坚持原则，忠于职守，严格遵守中国法律、行政法规和规章； （二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章； （三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉。 第七条投资委员会的主要职责权限： （一）审查批准对外投资、融资方案，并检查监督投融资方案的实施； （二）审查批准重大资本运作、股权退出方案，并检查监督方案的实施； （三）董事会授权的其他事宜。 决策程序 第八条公司董事会秘书处理投资委员会交办的事务。 第九条提请投资委员会审议的投资项目在申请上会前需接受公司内部评审。内部评审会议应投资项目负责人申请，总经理、董事总经理提议或者应投资委员会要求，对项目投资的可行性进行论证。 投资委员会可根据项目情况授权领导班子对拟投资项目进行审议决议。 第十条投资项目负责人应向投资委员会提交《拟投资项目上会申请（核准）表》，并同时提交以下资料： （一）投资分析报告； （二）尽职调查报告； （三）投资协议文本草案； （四）内部审核会议纪要； （五）投资委员会要求的其他资料。 第十一条投资委员会主席或其委托的其他投资委员会成员负责召集和主持投资委员会会议。当总经理、董事总经理提议时，投资委员会主席或其委托的其他投资委员会成员应在五（5）个工作日内尽快召集投资委员会会议。 第十二条在投资委员会召开会议前至少三（3）个工作日，投资委员会召集人应提前把将在会议中讨论的事宜的相关信息提供给投资委员会的所有成员。投资委员会会议须至少五（5）名成员出席方可举行。不能亲自出席会议的任何投资委员会成员可委托具有适当资历的其他人代其出席会议并投票。如未达到法定人数，投资委员会召集人宣布休会并在24小时内向全部成员发出书面通知，告知具有相同议事日程的下一次投资委员会会议将在原会议日期后三（3）个工作日后、十（10）个工作日内举行。任何没有提出理由而缺席的投资委员会成员应被视为就计划在该会议上审议的任何事项放弃投票权，并为确定法定人数的目的而应视为出席。 第十三条对于公司或公司管理的股权投资企业的拟定投资项目及其退出、已决定投资项目的投资方案的实质性变更以及公司管理层根据章程提交的投后管理重大事件处理方案，未在投资委员会会议上经出席会议的投资委员会所有在任代表的3/4或以上通过，公司不得付诸实施或不得建议公司管理的PE基金或其他股权投资企业付诸实施；但投资委员会在对以下事项作出决议时，必须经出席投资委员会会议的投资委员会所有在任代表全体一致通过： （一）累计投资额超过公司管理的股权投资企业认缴出资总额20%的拟定投资项目投资及其退出（以投资成本计算）事项；以及 （二）公司管理的股权投资企业与公司、公司管理的股权投资企业与其有限合伙人的关联交易事项（包括公司管理的股权投资企业向公司及/或有限合伙人或其关联方收购或出售投资，以及公司管理的股权投资企业向公司及/或有限合伙人或其关联方已完成投资的被投资企业进行投资）。 第十四条投资委员会可以视情况要求公司相关人员或邀请外部相关人士参加，但该等人员对审议项目无表决权。 第十五条项目组应根据评审会议的反馈意见，进一步实施尽职调查及研究分析工作，补充和完善相关资料。 第十六条投资委员会审议通过的投资项目，根据公司章程办法的投资权限及审批程序，履行相应的审批。 第十七条投资委员会审议通过的投资项目须以简报形式报告董事会以便履行法定的投资决策程序和信息披露义务。 附则 第十八条本办法自公司董事会审议批准后生效并施行。 风险管理办法 总则 第一条为规范和加强PE基金管理有限责任公司（以下简称公司）的风险管理工作，保障公司稳健经营，依据《公司章程》制定本办法。 第二条风险管理是公司针对经营管理活动面临的各类风险，建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的管理体系，制定适用的管理政策，选择适当的管理方法，采用科学的管理技术，进行有效识别、评估、监测和控制的活动。 第三条公司风险管理的目标是建立全面和有效的风险管理机制，确保公司各项经营管理活动在可接受的风险范围内有序运作，实现公司价值最大化。 第四条公司风险管理的内容涵盖经营管理活动面临的各种风险。 （一）战略风险：是公司在追求短期商业目的和长期发展目标的系统化管理过程中，不适当的未来发展规划和战略决策造成公司资产价值损失的风险； （二）市场风险：是利率、汇率、股价和商品价格等市场因素变动而导致公司资产价值损失的风险； （三）信用风险：是由于投资对象、交易对手等违约或履约能力发生不利变化而造成的公司资产价值损失的风险； （四）操作风险：是由于人为错误、流程缺陷、技术故障或不利的外部事件等造成公司资产价值损失的风险； （五）流动性风险：是公司无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险； （六）法律风险：是交易不符合国家或地区的法律规定，交易合同无法履行或按照有关国家或地区的法律无法强制执行，公司正常经营管理活动与法律变化不相适应，从而导致公司资产价值损失的风险； （七）国家风险：是由于交易对象所在国或地区政治经济环境发生变化，如发生战争、自然灾害、政府更迭、金融危机、政策改变等，造成公司资产价值损失的风险； （八）声誉风险：是负面的宣传报道、舆论等对公司收益和资产价值所产生的不利影响； （九）业绩风险：是因所投资资产的实际业绩与预期业绩之间存在差异的风险，主要产生于资产个体，如基金表现劣于基准，投资对象经营决策重大失误、高管人员变更、重大诉讼以及经营不善导致亏损等； （十）经营风险：是指公司对所持有资产在经营管理过程中可能存在的风险，如忽视经营、经营不力、经营能力不足、经营控制权较弱等导致的风险等。 第五条公司风险管理遵循以下基本原则： （一）全面性原则：风险管理的理念、方法和要求应贯穿公司所有部门、所有岗位，以及经营活动的事前、事中、事后的全过程； （二）统一性原则：公司取得收益的同时会承担风险。要实现风险与收益的统一，既要注重防范和控制风险可能造成的损失，也应把风险视为公司取得收益的特殊资源。通过积极的风险管理活动，使公司承担的风险与承受能力相适应，保持风险与收益的平衡； （三）独立性原则：公司设立专门岗位，保证风险管理工作的客观性、有效性和权威性，独立行使风险识别、评估、监测和控制的职能； （四）协调性原则：公司完善风险管理的工作流程，各有关部门应就风险管理工作加强沟通协调，保持良好的风险管理秩序； （五）适时性原则：公司风险管理政策与制度应适应有关法律法规的调整以及公司发展战略、经营方针等内外部环境的变化，适时进行相应的更新、补充、调整和完善。 第六条公司风险管理活动包括风险识别、风险评估、风险监测、风险控制等。 （一）风险识别：收集风险信息，识别风险类型，确定风险来源； （二）风险评估：运用定性或定量方法对风险进行计量分析； （三）风险监测：对风险进行持续监测，适时进行预警提示； （四）风险控制：制定管理策略，选择控制手段，实施控制措施。 第七条本办法是规范公司风险管理工作的基础制度，与公司风险管理政策以及各类风险的具体管理办法等，共同构建公司风险管理制度体系。 第八条风险管理负责人是公司的综合风险管理负责人，牵头负责组织公司全面风险管理工作，主要履行以下职责： （一）研究和设计公司风险管理体系，拟订风险管理的规章制度和流程； （二）拟订公司风险管理总体目标和政策； （三）牵头组织设计、建立和优化公司的内部控制体系，组织开展公司各类业务制度建设； （四）开展内部合规性审查，确保公司的经营管理活动完全遵守公司内部政策和流程，识别和管理操作风险；
